《交通运输综合行政执法事项指导目录 （2020 年版）》说明
- 文件名称：
- 《交通运输综合行政执法事项指导目录 （2020 年版）》说明
- 索引号：
- 016048017/2021-0332
- 公开形式：
- 主动公开
- 文号：
- 成文日期：
- 2021年08月27日
- 有效性：
- 有效
- 公开日期：
- 2021-08-27 16:31
一、关于主要内容。《交通运输综合行政执法事项指导
目录（2020 年版）》（以下简称《指导目录》）主要梳理规
范了交通运输综合行政执法的事项名称、职权类型、实施依
据、实施主体（包括责任部门、第一责任层级建议）。各地
可根据法律法规立改废释和地方立法等情况，进行补充、细
化和完善，进一步明确行政执法事项的责任主体，研究细化
执法事项的工作程序、规则、自由裁量标准等，推进严格规
范公正文明执法。
二、关于梳理范围。《指导目录》主要梳理的是交通运
输领域依据国家法律、行政法规设定的行政处罚和行政强制
事项，以及部门规章设定的警告、罚款的行政处罚事项。不
包括地方性法规规章设定的行政处罚和行政强制事项。
三、关于事项确定。一是为避免法律、行政法规和部门
规章相关条款在实施依据中多次重复援引，原则上按法律、
行政法规和部门规章的“条”或“款”来确定为一个事项。二是
对“条”或“款”中罗列的多项具体违法情形，原则上不再拆分
为多个事项；但罗列的违法情形涉及援引其他法律、行政法
规和部门规章条款的，单独作为一个事项列出。三是部门规章在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅
度范围内作出的具体规定，在实施依据中列出，不再另外单
列事项。四是同一法律、行政法规条款同时包含行政处罚、
行政强制事项的，分别作为一个事项列出。
四、关于事项名称。一是列入《指导目录》的行政处罚、
行政强制事项名称，原则上根据设定该事项的法律、行政法
规和部门规章条款内容进行概括提炼，统一规范为“对××行
为的行政处罚（行政强制）”。二是部分涉及多种违法情形、
难以概括提炼的，以罗列的多种违法情形中的第一项为代
表，统一规范为“对××等行为的行政处罚（行政强制）”。
五、关于实施依据。一是对列入《指导目录》的行政处
罚、行政强制事项，按照完整、清晰、准确的原则，列出设
定该事项的法律、行政法规和部门规章的具体条款内容。二
是被援引的法律、行政法规和部门规章条款已作修订的，只
列入修订后对应的条款。
六、关于实施主体。一是根据《全国人大常委会关于国
务院机构改革涉及法律规定的行政机关职责调整问题的决
定》和《国务院关于国务院机构改革涉及行政法规规定的行
政机关职责调整问题的决定》，现行法律行政法规规定的行
政机关职责和工作，机构改革方案确定由组建后的行政机关
或者划入职责的行政机关承担的，在有关法律行政法规规定
尚未修改之前，调整适用有关法律行政法规规定，由组建后
的行政机关或者划入职责的行政机关承担；相关职责尚未调整到位之前，由原承担该职责和工作的行政机关继续承担。
地方各级行政机关承担法律行政法规规定的职责和工作需
要进行调整的，按照上述原则执行。二是法律行政法规规定
的实施主体所称“县级以上××主管部门”“××主管部门”，指的
是县级以上依据“三定”规定承担该项行政处罚和行政强制
职责的部门。三是根据《深化党和国家机构改革方案》关于
推进交通运输综合行政执法的改革精神，对列入《指导目录》
行政执法事项的实施主体统一规范为“交通运输主管部门”。
地方需要对部分事项的实施主体作出调整的，可结合部门
“三定”规定作出具体规定，依法按程序报同级党委和政府决
定。
七、关于第一责任层级建议。一是明确“第一责任层级
建议”，主要是按照有权必有责、有责要担当、失责必追究
的原则，把查处违法行为的第一管辖和第一责任压实，不排
斥上级主管部门对违法行为的管辖权和处罚权。必要时，上
级主管部门可以按程序对重大案件和跨区域案件实施直接
管辖，或进行监督指导和组织协调。二是根据党的十九届三
中全会“减少执法层级，推动执法力量下沉”的精神和落实属
地化监管责任的要求，对法定实施主体为“县级以上××主管
部门”或“××主管部门”的，原则上“第一责任层级建议”为“设
区的市或县级”。各地可在此基础上，区分不同事项和不同
管理体制，结合实际具体明晰行政执法事项的第一管辖和第
一责任主体。三是对于吊销行政许可等特定种类处罚，原则上由地方明确的第一管辖和第一责任主体进行调查取证后
提出处罚建议，按照行政许可法规定转发证机关或者其上级
行政机关落实。四是法定实施主体为国务院主管部门或省级
主管部门的，原则上“第一责任层级建议”为“国务院主管部
门或省级主管部门”；法定实施主体为“县级人民政府××部
门”的，原则上“第一责任层级建议”明确为“县级”。
